代客交易，一直被監(jiān)管層所禁止，從未放松警惕。近日，券商員工代客交易被罰又添新案例。
據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布的消息，國泰君安證券四平中央西路證券營業(yè)部投資顧問及營銷人員王玨，因存在代客交易并承諾本金不受損失，還與客戶約定分享投資收益的行為，被吉林證監(jiān)局出具警示函。
經(jīng)查，王玨作為國泰君安證券股份有限公司四平中央西路證券營業(yè)部投資顧問及營銷人員，在2015年至2019年期間存在替客戶辦理證券交易操作，承諾客戶本金不受損失并與客戶約定分享投資收益的行為。
吉林證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號)第十三條第(一)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號)第十九條第一款的相關(guān)規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對王玨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
根據(jù)我國《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號)第十三條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；不得提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；不得與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；不得采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；不得泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；不得為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；不得為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；不得有損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。