一、工程項目風險的含義
工程項目的不確定性較高,且工程項目風險的識別和管理非常困難。工程項目多種多樣,每一建設項目都有各自的風險,但這些風險也存在一些共性:
一是對工程項目各組成部分的復雜關系,任何個人或參建方都不可能了如指掌。
二是工程項目各組成部分之間不是簡單的線性關系。例如,當工程項目進度拖延時,有時可以通過增加人力奪回失去的時間,但也存在另外一種可能,增加人力不但不能加快進度,反而會拖延進度。
三是工程項目總是處于變化之中,難得出現(xiàn)平衡,即使偶爾出現(xiàn),也只能短時間維持。
四是工程項目處于一種復雜的環(huán)境之中,不但有技術、經(jīng)濟性問題,還有一些非常復雜的、非線性極強的、非技術、非經(jīng)濟性問題,因而項目結果往往是綜合權衡或折衷的結果,而非項目計劃的實現(xiàn)。
工程項目的投資有不同的階段(開發(fā)策劃階段、前期工作階段、建設階段、經(jīng)營階段),不同的階段具有不同的風險,并且工程項目風險大多數(shù)會隨著工程項目的進展而變化,工程項目不同階段的風險性質、風險后果也不一樣。工程項目大量的風險存在于工程項目的早期,而早期決策對工程項目后續(xù)階段和建設項目目標的實現(xiàn)影響也非常大。我認為,工程項目風險就是為實現(xiàn)工程項目目標的活動或事件的不確定性和可能發(fā)生的危險。為消除或有效控制工程項目風險,必須對工程項目風險進行科學的認識和分析。
二、工程項目風險分析
(一)風險分析的含義
風險分析又稱風險估計、測定、測試和估算等,因為在一個建設項目中存在著各種各樣的風險,分析可以說明風險的實質,但這種分析是在有效辨識工程項目風險的基礎上,根據(jù)工程項目風險的特點,對己確認的風險,通過定性和定量分析方法量測其發(fā)生的可能性和破壞程度的大小,對風險按潛在危險大小進行優(yōu)先排序和評價、制定風險對策和選擇風險控制方案有重要的作用。工程項目風險分析較多采用統(tǒng)計、分析和推斷法,一般需要一系列可信的歷史統(tǒng)計資料和相關數(shù)據(jù)以及足以說明被分析對象特性和狀態(tài)的資料作保證;當資料不全時往往依靠主觀推斷來彌補,此時工程項目管理人員掌握科學的項目風險分析方法、技巧和工具就顯得格外重要。根據(jù)工程項目風險和工程項目風險分析的含義,風險分析的主要內(nèi)容包括:
1、風險事件發(fā)生的可能性大小。
2、風險事件發(fā)生可能的結果范圍和危害程度。
3、風險事件發(fā)生預期的時間。
4、風險事件發(fā)生的頻率等。
(二) 風險概率分析的概念
風險是指損失發(fā)生的不確定性(或可能性),所以風險是不利事件發(fā)生的概率及其后果的函數(shù),而風險分析就是分析風險的性質、估算風險事件發(fā)生的概率及其后果的嚴重程度,以降低其不確定性。因此,風險與概率密切相關,概率是分析項目風險管理研究的基礎。
風險概率分析的一個重要方面是確定風險事件的概率分布。確定風險事件的概率分布一般有三種方法:根據(jù)歷史資料確定風險事件的概率分布、利用理論概率分布和主觀概率法。一般來講,風險事件的概率分布應當根據(jù)歷史資料來確定,但當項目管理人員沒有足夠的資料來確定風險事件概率分布時,也可以利用理論概率分布進行風險分析。通過概率分析,可以定量地確定項目從經(jīng)濟上可行轉變?yōu)椴豢尚械目赡苄?從而判定項目的風險程度,為項目投資決策提供依據(jù)。
(三)工程項目風險分析過程
1、過程控制
工程項目資源、工程項目需求和風險管理計劃調(diào)節(jié)風險分析過程,其方式類似于控制風險規(guī)劃過程。
2、 過程輸入
風險分析是對工程項目中的風險進行定性或定量分析