昨日，證監(jiān)會發(fā)布《關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》，規(guī)范不合規(guī)的場外配資行為。
華泰證券分析師羅毅指出，此舉為避免市場再次出現之前場外配資下高杠桿形成的風險，是對之前規(guī)范的重申，重點是凈化行業(yè)環(huán)境，引導市場理性發(fā)展。
證監(jiān)會表示，一段時期以來，部分機構和個人借助信息系統(tǒng)為客戶開立虛擬證券賬戶，借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等，代理客戶買賣證券，違反了《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》關于證券賬戶實名制、未經許可從事證券業(yè)務的規(guī)定，損害了投資者合法權益，嚴重擾亂了股票市場秩序。近日隨著市場回穩(wěn)，這些違法現象又出現了卷土重來的勢頭，可能再次危及股票市場平穩(wěn)運行，必須予以清理整頓。
《意見》指出，各證監(jiān)局應當按照中國證監(jiān)會《關于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》要求，督促證券公司規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入行為，并于2015年7月底前后完成對證券公司自查情況的核實工作，而中國證券業(yè)協(xié)會從2015年8月份開始，依據其《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認證規(guī)范》，認真開展相關評估認證工作。
證券時報記者從各券商處了解到的情況顯示，目前，大部分券商已經遞交了自查報告，證監(jiān)會通知發(fā)布前的存量可以持續(xù)運行，按照有關規(guī)定逐步規(guī)范，但不得新增客戶、賬戶和資產。只有符合“簽署正式協(xié)議并經證券公司測試和驗收后，由證券公司進行發(fā)布、升級等運營管理的；經證券公司評估認證的客戶自行開發(fā)或購置、租用且經專線接入證券公司的第三方客戶端；直接連接證券公司服務端的通用瀏覽器”等條件的在中國證券業(yè)協(xié)會評估后，才能得到券商的接口。
《意見》指出，中國結算應嚴格落實證券賬戶實名制，進一步加強證券賬戶管理，強化對特殊機構賬戶開立和使用情況的檢查，嚴禁賬戶持有人通過證券賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易。各證券公司在為客戶開立證券賬戶時，應對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，保證同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱一致。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。
對通過外部接入信息系統(tǒng)買賣證券情形，《意見》提到，證券公司應當嚴格審查客戶身份的真實性、交易賬戶及交易操作的合規(guī)性，防范任何機構或者個人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動。信息技術服務機構等相關方，直接或者間接違法從事證券活動的，應當清理整頓。
《意見》還強調，證券投資者應當按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，嚴格遵守證券賬戶實名制要求開立證券賬戶。任何機構和個人不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶買賣證券。對違法從事證券活動的行為，中國證監(jiān)會將依法查處；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關。
此外，針對部分機構、個人利用“互聯(lián)網+”平臺、社交媒體、即時通信軟件等網絡渠道大量發(fā)布“配資炒股”廣告，為投資者買賣證券提供融資、配資服務，并通過信息系統(tǒng)開立虛擬證券賬戶或者借用證券賬戶，為投資者代理買賣證券的情況。國家互聯(lián)網信息辦公室表示，上述行為違反了《證券法》、國務院《證券公司監(jiān)督管理條例》關于未經批準不得從事證券業(yè)務以及禁止從事非法證券業(yè)務的規(guī)定，并存在夸大宣傳、誤導投資者等不當情形，損害了投資者合法權益，擾亂了證券市場秩序。為凈化網絡環(huán)境，維護市場秩序，請各“互聯(lián)網+”平臺、媒體單位從本通知下發(fā)之日起，全面清理所有配資炒股的違法宣傳廣告信息，并采取必要措施禁止任何機構和個人通過網絡渠道發(fā)布此類違法宣傳廣告信息。