一、PC工程風(fēng)險的背景
　　PC（即Procurement ＆Construction，縮寫PC，采購和施工，施工承包模式之一）工程是EPC（即Engineering Procurement Construction，縮寫EPC，設(shè)計－采購－施工，施工總承包模式之一）工程的子工程。主要是因EPC模式中設(shè)計相對獨(dú)立，或業(yè)主因未知風(fēng)險多而自己承擔(dān)大部分管理風(fēng)險，把“設(shè)計－采購－施工”模式工程進(jìn)行直接拆分分包或再分包，把設(shè)計環(huán)節(jié)單獨(dú)拿出來分包、另把采購和施工拿出來分包的施工承包模式。
　　EPC模式下，投資方彌補(bǔ)業(yè)主在項目管理知識和經(jīng)驗上的不足，降低自己的項目管理壓力，僅選擇一個總承包商或總承包商聯(lián)合體，由總承包商負(fù)責(zé)整個工程項目的設(shè)計、設(shè)備和材料的采購、施工及試運(yùn)行，最后提供完整的可交付使用的工程項目。它適用于規(guī)模較大、工期較長，且具有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)復(fù)雜性的工程，其重要特點(diǎn)是充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，依賴稱職的專業(yè)分包商以標(biāo)準(zhǔn)化的程序進(jìn)行嚴(yán)格的網(wǎng)絡(luò)控制，使復(fù)雜的工程項目獲得成功。EPC 模式的最大特點(diǎn)是固定總價。在EPC模式下，業(yè)主允許EPC總承包商因費(fèi)用變化而調(diào)價的情況是不多見的。因此，EPC總承包商為防范風(fēng)險， EPC合同的合同價格往往高于傳統(tǒng)合同模式的合同價格。對EPC總承包商來說，雖然這種合同模式的風(fēng)險較大，但只要有足夠的實(shí)力和高水平的管理，就有機(jī)會獲得較高的利潤。
　　然而，到PC工程承包的一級，合同風(fēng)險中的管理風(fēng)險的大部分已經(jīng)被分化到業(yè)主（若業(yè)主直接拆分分包）或總包商（若由EPC總包商分包）層，PC工程的管理風(fēng)險相對減弱，但采購和施工層面的正常風(fēng)險卻不會因工程的再分包而減弱，相對于PC的直接買方來說，還增加了次生風(fēng)險，主要是PC承包商能力問題和與PC承包商溝通環(huán)節(jié)問題。而對于PC承包商，將直接面對諸多的風(fēng)險。
　　在PC承包商面臨的諸多風(fēng)險中，有來自總包商轉(zhuǎn)嫁來的風(fēng)險，如價格風(fēng)險（固定總價）；有要消化設(shè)計方的風(fēng)險，如設(shè)計變更的風(fēng)險（如每處變更低于多少元就不計）；有要消化采購環(huán)節(jié)的風(fēng)險，如質(zhì)量風(fēng)險（材料和設(shè)備的質(zhì)量問題）；有要消化自身組織的風(fēng)險，如組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險（如PC工程承包方的管理奉行職能制，牽制其與買方的溝通）、如人力資源風(fēng)險（如關(guān)鍵資源配置不齊、協(xié)調(diào)不到位等）；有要消化施工組織的風(fēng)險，如資源調(diào)遣、施工中的組織協(xié)調(diào)、交叉作業(yè)等。
　　而在PC工程中，國內(nèi)施工企業(yè)對施工環(huán)節(jié)的風(fēng)險一般考慮較周全，但對采購環(huán)節(jié)的風(fēng)險一般估計不足，特別是在國內(nèi)對供貨商缺乏嚴(yán)格評估體系下的供方選擇、跨國采購因思維方式及潛在風(fēng)險、運(yùn)輸風(fēng)險等估計不足，本文將對PC工程采購環(huán)節(jié)的風(fēng)險進(jìn)行分析，并提出應(yīng)對措施。
　　由于人力資源比較特殊，本文不把人力資源作為采購對象進(jìn)行風(fēng)險探討?！　《C工程采購的主要風(fēng)險
　　由于PC工程所應(yīng)用的領(lǐng)域不一樣，其所對應(yīng)的具體風(fēng)險因應(yīng)用領(lǐng)域而存在差別，因而本文僅從具有普遍性的方面對PC工程采購的主要風(fēng)險進(jìn)行分析。同時，由于人們對風(fēng)險分類的方式很多，本文不作探討，本文按賣方（承包商）的業(yè)務(wù)流程對PC工程的風(fēng)險進(jìn)行分析。
項目管理者聯(lián)盟文章，深入探討。
　　本文在每個流程中，對風(fēng)險的分析將按照管理風(fēng)險（根本不知道的未知風(fēng)險）和應(yīng)急風(fēng)險（可以預(yù)知或提前預(yù)防的風(fēng)險）進(jìn)行。
　?。ㄒ唬?、PC工程采購的前期工作的風(fēng)險
本文轉(zhuǎn)自項目管理者聯(lián)盟
　　1、管理風(fēng)險。項目管理者聯(lián)盟，項目管理問題。
　　管理風(fēng)險即未知的未知風(fēng)險。一般隱含在合同的管理儲備金中，這是為應(yīng)對按正常或經(jīng)驗都不可預(yù)知的風(fēng)險。如戰(zhàn)爭、暴亂、地震等。
　　在PC工程的前期組織中，管理風(fēng)險主要是突遭不幸公司破產(chǎn)、自然災(zāi)害及政治軍事沖突、暴亂等意外風(fēng)險事件，當(dāng)然也包括投標(biāo)時對工程的環(huán)境、氣候等預(yù)見不足或未作預(yù)見的風(fēng)險。
　　2、應(yīng)急風(fēng)險
應(yīng)急風(fēng)險即可以預(yù)知或提前預(yù)防的風(fēng)險。一般隱含在合同的應(yīng)急儲備金中，項目經(jīng)理可以運(yùn)用它進(jìn)行預(yù)防、應(yīng)急演練或在風(fēng)險發(fā)生后進(jìn)行應(yīng)對減輕風(fēng)險后果。
　?。?）、投標(biāo)風(fēng)險。
　　在EPC模式下，投標(biāo)人在投標(biāo)時要花費(fèi)相當(dāng)大的費(fèi)用和精力，其投標(biāo)費(fèi)用可能要占整個項目總投資的0.4－0.6%。如果盲目投標(biāo)，投標(biāo)費(fèi)用也是較大損失。而PC項目盡管沒有EPC復(fù)雜，但仍然比較復(fù)雜，加之業(yè)主要求合同總價和工期固定，承包商如果沒有足夠的綜合實(shí)力，即使中標(biāo)也可能無法完成工程建設(shè)，承包商最終將蒙受更大的損失。作為PC模式下的采購工作，其風(fēng)險當(dāng)然從投標(biāo)就開始了。
　?。?）、組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險。
　　在PC投標(biāo)過程中，買方招標(biāo)文件一般要求賣方提供配套的組織及組織結(jié)構(gòu)，確定部門負(fù)責(zé)人及以上的崗位和人員。國內(nèi)承包商一般對此的理解就是先報一個組織結(jié)構(gòu)，然后在具體施工中再做調(diào)整。但這在合同或商務(wù)管理中就容易出問題，若該項目按國外模式管理，賣方在投標(biāo)書中的承諾將被視為不可輕易變更的東西，作為采購的組織及人員也不得輕易變更，因而存在潛在的風(fēng)險。此其一。
在承諾的組織結(jié)構(gòu)中，由于國內(nèi)企業(yè)流行職能制組織結(jié)構(gòu)，但PC工程項目組織一般實(shí)行矩陣制結(jié)構(gòu)（采購－施工一般屬于不同的單位，矩陣制結(jié)構(gòu)才能做好跨單位、部門或行業(yè)的管理，），如何保證對職能制組織結(jié)構(gòu)其下實(shí)行矩陣結(jié)構(gòu)監(jiān)管是一個管理風(fēng)險，因為其中未知因素太多。而采購工作因組織結(jié)構(gòu)的不同而溝通方式不同，溝通的繁簡將增加采購的風(fēng)險。此其二。
　?。?）、合同文件缺陷風(fēng)險。
　　一是對買方合同的風(fēng)險。一般情況下，PC合同文件存在缺陷的風(fēng)險也要由承包商來承擔(dān)。PC合同中，承包商要對合同文件的準(zhǔn)確性和充分性負(fù)責(zé)。也就是說，如果合同文件中存在錯誤、遺漏、不一致或相互矛盾等，即使有關(guān)數(shù)據(jù)或資料來自業(yè)主方，業(yè)主也不承擔(dān)由此造成的費(fèi)用增加和工期延長的責(zé)任。
　　二是對賣方合同的風(fēng)險。在此是把PC承包商作為買方來考慮的，其合同對象是設(shè)備和材料的供貨商。對賣方的合同風(fēng)險，一般是因合同文件中條款過于簡單、對供貨缺乏明確界定、對交貨方式、運(yùn)輸條款考慮不周等形成的風(fēng)險。對賣方習(xí)慣造成的風(fēng)險也應(yīng)在賣方合同中予以考慮，例如飲食禁忌、伊斯蘭民族的定時朝拜等，否則在合同執(zhí)行過程中會發(fā)生風(fēng)險。
　　（4）、對賣方合同文件選擇的風(fēng)險
　　盡管PC工程一般執(zhí)行總價合同，但在采購環(huán)節(jié)中，對賣方的合同會因所采購的對象不同而有所區(qū)別。若采購新型的非標(biāo)設(shè)備且技術(shù)含量要求高、其中涉及多項試驗、論證等則需要采用T＆M合同，大部分風(fēng)險由PC承包商自己承擔(dān)；若為常規(guī)材料、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備或常規(guī)非標(biāo)設(shè)備的采購，一般直接采用單價合同，對PC承包商來說，面臨價格風(fēng)險和質(zhì)量風(fēng)險。
項目管理者聯(lián)盟文章，深入探討。
　?。?）、PC工程價格風(fēng)險
　　對于PC工程來說，由于設(shè)計不屬于自己，設(shè)計方的材料清單一般與實(shí)際施工存在出入，PC工程總價合同一般不作調(diào)整，但由于PC承包商要進(jìn)行采購分包，而PC承包商對賣方的固定單價合同，當(dāng)有經(jīng)驗的賣方預(yù)測出其實(shí)際工程量時，一般會抬高價格（當(dāng)工程量多于清單時）或降低價格（當(dāng)工程量少于清單時），從合同方面賺取PC承包商的價差。
　?。?）、對采購環(huán)節(jié)風(fēng)險的樂觀估計隱藏的風(fēng)險
　　PC承包商可能會對所承接的工程抱樂觀態(tài)度，對風(fēng)險也進(jìn)行樂觀狀態(tài)下的估計，特別是對采購風(fēng)險樂觀地估計形成預(yù)計不足，使采購工作隱藏著交貨時間、運(yùn)輸、倉儲環(huán)境及倉儲措施等方面的風(fēng)險。
　　（二）、PC工程采購過程中的風(fēng)險
1、管理風(fēng)險
　　本環(huán)節(jié)的管理風(fēng)險主要有：運(yùn)輸環(huán)節(jié)、倉儲環(huán)節(jié)（原材料、設(shè)備、半成品的倉儲）中，不可預(yù)見的自然災(zāi)害、政治軍事沖突、暴亂等事件發(fā)生的風(fēng)險。
　　2、應(yīng)急風(fēng)險
　?。?）、價格風(fēng)險
　　一般情況下，價格風(fēng)險來自兩方面。一是低價采購下材料或設(shè)備質(zhì)量不能保證的風(fēng)險，一是簽訂合同時價格在高價位而在施工中材料進(jìn)場地時價格回落。
　?。?）、質(zhì)量風(fēng)險
　　在設(shè)備和材料的采購中，所采購的設(shè)備材料存在瑕疵，貨物在裝缷、運(yùn)輸途中可能發(fā)生損壞和滅失等風(fēng)險。
　　PC承包商抽檢合格、使用供貨商所供材料在預(yù)制過程中出現(xiàn)延遲裂紋等質(zhì)量風(fēng)險時，也由PC承包商承擔(dān)。
　?。?）、時間風(fēng)險
　　供貨商供貨延誤的風(fēng)險。例如對運(yùn)輸路途不熟悉、對橋涵限高估計不足等造成的延誤；或供貨商運(yùn)輸超載被檢查后分車；司機(jī)疲勞駕駛出車禍等。
　　（三）、來自設(shè)計方的遞延風(fēng)險
　　在工程設(shè)計中，設(shè)計方不符合合同要求時可能會引起業(yè)主多次提出審核意見，造成設(shè)計工程量或工作量增加、設(shè)計工期延長等風(fēng)險。因而PC承包商采購工作也隨之增加，同時，由于設(shè)計變更一般要求時間緊，使采購工作風(fēng)險也增加。同時，業(yè)主一般以限價措施（如每處低于多少元不予認(rèn)可結(jié)算）等來縮小自己的風(fēng)險，并把設(shè)計風(fēng)險遞延到PC承包商，采購工作也相應(yīng)要消化來自設(shè)計方的風(fēng)險。
　　三、PC工程采購的風(fēng)險應(yīng)對措施
　　PC承包商一般設(shè)立有專門的風(fēng)險應(yīng)對的機(jī)構(gòu)，對風(fēng)險進(jìn)行分析、按風(fēng)險模型模擬進(jìn)行預(yù)測，制定并實(shí)施風(fēng)險應(yīng)對措施，在實(shí)施中進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警，確保把風(fēng)險控制在可以控制的程度內(nèi)。
　　具體應(yīng)對措施如下：
1、管理風(fēng)險應(yīng)對措施：增加管理風(fēng)險費(fèi)用的儲備。
　　從PC合同談判時即予以說明，方式以承包商全擔(dān)、雙方共擔(dān)、出現(xiàn)約定的不可預(yù)見的未知風(fēng)險后索賠等方式，增加不同額度的管理風(fēng)險費(fèi)用的儲備。
　　PC合同簽訂后進(jìn)行細(xì)分，對可能意外出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行保險。
　　2、應(yīng)急風(fēng)險應(yīng)對措施
　?。?）、消滅風(fēng)險源
　　一是風(fēng)險應(yīng)對組織要認(rèn)真分析風(fēng)險，進(jìn)行定性和定量分析，以正確應(yīng)對風(fēng)險。二是確保組織結(jié)構(gòu)適應(yīng)PC工程。三是對合同條款仔細(xì)研究，避免合同缺陷。四是聘用專家，克服采用合同文件差異形成的價格風(fēng)險。
　?。?）、規(guī)避風(fēng)險
　　一是轉(zhuǎn)包給其他承包商；二是對高價格風(fēng)險的材料替代為低價格風(fēng)險的材料；三是在工程量報價中加入風(fēng)險價格因素形成批量采購材料中的互相彌補(bǔ)；四是聯(lián)合其他承包商實(shí)行風(fēng)險共擔(dān)利益共享；五是利用PC工程的整體性，用范圍經(jīng)濟(jì)的管理方式，把部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移/轉(zhuǎn)嫁到后續(xù)制造環(huán)節(jié)或安裝環(huán)節(jié)，保證PC工程的整體效益；六是事后就損失從情感上請求業(yè)主彌補(bǔ)（如果業(yè)主從情感上支持）。
　　（3）、主動承擔(dān)風(fēng)險
　　一是自己設(shè)立采購風(fēng)險準(zhǔn)備金，確保對實(shí)發(fā)損失的彌補(bǔ)。二是建立價格信息庫隨時掌握動態(tài)，提高預(yù)警，從而根據(jù)工程進(jìn)度和市場信息準(zhǔn)確把握時機(jī)進(jìn)行采購。三是風(fēng)險未發(fā)生時，進(jìn)行必要的應(yīng)急演練；發(fā)生時，啟動應(yīng)急措施，把風(fēng)險后果降低。
　?。?）、被動承擔(dān)風(fēng)險
　　在全部或部分沒有準(zhǔn)備的情況下被動接受價格風(fēng)險帶來的損失。
　　四、有關(guān)說明
　　本文進(jìn)行風(fēng)險分析、提出成立風(fēng)險應(yīng)對機(jī)構(gòu)、制定并執(zhí)行風(fēng)險應(yīng)對措施并做好監(jiān)控預(yù)警工作，只是使PC承包商對風(fēng)險的認(rèn)識變被動為主動，并不是有了這么個機(jī)構(gòu)或?qū)＜揖涂梢苑婪度魏物L(fēng)險，它只是使風(fēng)險消滅、規(guī)避、減少成為可能。

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