工程項(xiàng)目是一個(gè)極其復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其實(shí)施是一充滿風(fēng)險(xiǎn)的過程。對(duì)擬投標(biāo)項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別及評(píng)價(jià)是合理進(jìn)行投標(biāo)決策的重要前提。
投標(biāo)決策是指承包商對(duì)工程項(xiàng)目是否投標(biāo)及采取何種策略投標(biāo)。決策失誤往往使承包商喪失中標(biāo)機(jī)會(huì)，或者蒙受巨大損失。作為企業(yè)經(jīng)營決策的重要組成部分，投標(biāo)決策指導(dǎo)著投標(biāo)的全過程，與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益緊密相關(guān)。承包商要想在競爭激烈的建筑市場(chǎng)站穩(wěn)腳跟，就要遵循建筑市場(chǎng)的規(guī)律，以投標(biāo)來決定勝負(fù)。
本文在有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法研究成果的基礎(chǔ)上，探討風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用，以期為工程項(xiàng)日投標(biāo)提供一種科學(xué)、合理并具有操作性的決策工具。
1、基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣的工程項(xiàng)目投標(biāo)決策
風(fēng)險(xiǎn)矩陣是在項(xiàng)目管理過程中識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)重要性的一種結(jié)構(gòu)性方法，并能夠評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)日的影響程度，是一種程序性強(qiáng)、定量與定性相結(jié)合的方法。
該方法由美國空軍電子系統(tǒng)中心(ESC，Electronic SystemsCenter)在1995年提出。將風(fēng)險(xiǎn)矩陣運(yùn)用于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，可以評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重要性排序，為投標(biāo)決策提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣，首先須鉗對(duì)擬投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)模塊的劃分。
常見項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可考慮分為6個(gè)模塊：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)矩陣將風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響分為五個(gè)等級(jí)，并提供了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的解釋性說明，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)町以確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為“高、中、低”3級(jí)。
工程項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)模塊的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可根據(jù)表3判定，在此基礎(chǔ)上可對(duì)項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平作定性判斷，繼而可作出是否投標(biāo)的選擇。表4為某工程項(xiàng)日風(fēng)險(xiǎn)矩陣舉例。此項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可評(píng)定為中下級(jí)(6個(gè)風(fēng)險(xiǎn)模塊的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，前4個(gè)為中風(fēng)險(xiǎn)，后2個(gè)為低風(fēng)險(xiǎn))，施工企業(yè)可考慮參加投標(biāo)。
但要擬定具體的投標(biāo)策略，僅僅評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)遠(yuǎn)遠(yuǎn)小夠。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)所顯示的還只是一些風(fēng)險(xiǎn)結(jié)(Riskstie，處于同一等級(jí)具有基本相同的屬性還可以繼續(xù)細(xì)分的風(fēng)險(xiǎn)模塊)。必須對(duì)處于同一風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中的多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)模塊進(jìn)行重要性排序，以確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)中關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)模塊。計(jì)算Borda序值可以解決這一問題。具體的算法是：設(shè)，v為風(fēng)險(xiǎn)總個(gè)數(shù)(與風(fēng)險(xiǎn)矩陣中的行數(shù)相同)，i為某一個(gè)特定風(fēng)險(xiǎn)，k表示某一準(zhǔn)則。風(fēng)險(xiǎn)矩陣有兩個(gè)準(zhǔn)則：用k=1表示風(fēng)險(xiǎn)影響彤，k=2表示風(fēng)險(xiǎn)概率RP。
如果R表示風(fēng)險(xiǎn)i在準(zhǔn)則k下的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，則風(fēng)險(xiǎn)i的Borda值由式，運(yùn)用公式計(jì)算出各風(fēng)險(xiǎn)模塊的Borda值后，從大到小可排列出各風(fēng)險(xiǎn)的Borda序值。Borda序值是結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的風(fēng)險(xiǎn)重要性排序。一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的Borda序值表示其他重要風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)數(shù)。例如，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的Borda序值為0，表明該風(fēng)險(xiǎn)最重要;合同風(fēng)險(xiǎn)的Borda序值為1，表明另外還有1個(gè)風(fēng)險(xiǎn)(經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn))更重要，依此類推。
根據(jù)表4中的Borda序值，該工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模塊重要性從大~14,依次為：經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)?；谶@個(gè)排序結(jié)果，承包商可在投標(biāo)報(bào)價(jià)、合同簽訂、施工方案、人員配備等方面擬定具體的投標(biāo)策略，同時(shí)可為中標(biāo)后項(xiàng)目實(shí)施制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，集中精力和資源防范和控制關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。
2、結(jié)束語
對(duì)關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)模塊還可細(xì)分，同樣運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣對(duì)風(fēng)險(xiǎn)模塊下包含的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行重要性排序，以便制定更為具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。
將風(fēng)險(xiǎn)矩陣運(yùn)用于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，程序性強(qiáng)、簡單易行，適合在施工企業(yè)中推廣使用，作為輔助
投標(biāo)決策的有力工具。實(shí)踐中，注意依據(jù)施工企業(yè)的技術(shù)、資金、管理水平，針對(duì)具體的工程項(xiàng)目，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)模塊準(zhǔn)確定義。